BOTR
Yeni Üye
SEC’ten yapılan açıklamada, kelam konusu firmaların federal menkul değerler maddelerinin kayıt tutma kararlarını ihlal ettiği ve yanılgılarını kabul ettiği aktarıldı.
Açıklamada, Ocak 2018’den Eylül 2021’e kadar olan süreçte, bu kurumlarda çalışanların şahsi aygıtlarında kısa ileti ve iletileşme uygulamalarını kullanarak rutin olarak işle ilgili konularda irtibat kurduğunun, kurumların bu irtibatların birçoklarını kuralları ihlal ederek korumadığının tespit edildiği bildirildi.
Aralarında Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley ve UBS’in bulunduğu 16 finans şirketinin 1,1 milyar dolarlık para cezası ödeyeceği belirtilen açıklamada, kelam konusu şirketlerin problemlerin tahlili için uyumluluk siyasetlerinde ve prosedürlerinde iyileştirmelere gitmeye başladığı kaydedildi.
Açıklamada görüşlerine yer verilen SEC Lideri Gary Gensler, finansın inanca bağlı olduğunu, ceza alan firmaların kayıt tutma yükümlülüklerini yerine getirmeyerek bu itimadı sürdürmekte başarısız olduğunu belirtti.
Teknoloji geliştikçe ticari konulardaki bağlantıların sırf resmi kanallarda uygun biçimde yürütülmesinin daha da kıymetli olduğuna dikkati çeken Gensler, bu irtibatların sürdürülmesi ve korunması gerektiğini vurguladı.
Açıklamada, Ocak 2018’den Eylül 2021’e kadar olan süreçte, bu kurumlarda çalışanların şahsi aygıtlarında kısa ileti ve iletileşme uygulamalarını kullanarak rutin olarak işle ilgili konularda irtibat kurduğunun, kurumların bu irtibatların birçoklarını kuralları ihlal ederek korumadığının tespit edildiği bildirildi.
Aralarında Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley ve UBS’in bulunduğu 16 finans şirketinin 1,1 milyar dolarlık para cezası ödeyeceği belirtilen açıklamada, kelam konusu şirketlerin problemlerin tahlili için uyumluluk siyasetlerinde ve prosedürlerinde iyileştirmelere gitmeye başladığı kaydedildi.
Açıklamada görüşlerine yer verilen SEC Lideri Gary Gensler, finansın inanca bağlı olduğunu, ceza alan firmaların kayıt tutma yükümlülüklerini yerine getirmeyerek bu itimadı sürdürmekte başarısız olduğunu belirtti.
Teknoloji geliştikçe ticari konulardaki bağlantıların sırf resmi kanallarda uygun biçimde yürütülmesinin daha da kıymetli olduğuna dikkati çeken Gensler, bu irtibatların sürdürülmesi ve korunması gerektiğini vurguladı.